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                主题分类: 公民,企业
                组配分类: 法规 发文日期: 2020-10-08
                发文机构: 国务院 号: 国发〔2020〕14号
                称: 国务院关于进一步提高上市公司质量的意见
                词:

                国务院关于进一步提高上市公司质量的意见

                文章来源: 国务院浏览量:发表时间:2020-10-08 01:16
                字体大小:【    】



                各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:

                资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作⌒用,上市公司是资本市场的基石。提高上市公司质量是推动资本市场健康发展的内在要求,是新时代加快完善社会主义市场经济体制的重要内容。《国务院批转证监会关于提︼高上市公司质量意见的通知》(国发〔2005〕34号)印发以来,我国上市公司数量显著增长、质量持续提∑ 升,在促进国民经济发展中的作用日益凸显。但也要看到,上市公司经营和治理不规范、发展质量不高等问题仍较突出,与建设现代化经济体系、推动经济高质量√发展的要求还存在差距。同时,面对新冠肺炎疫情影响,上市公司生产经营和高质╳量发展面临新的考验。为进一步提高上市公司质量,现提出如下意ξ见。

                一、总体要求

                以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全〖会精神,认真落实党中央、国务院♂决策部署,贯彻新发展理念,坚持市场化、法治化方向,按照深化金融供给侧结构性改革要♀求,加强资本市场基础制度建设,大力提高上市公司质量。坚持存量与增量并重、治标与治本结合,发挥各『方合力,强化持续监管,优化上市公司结构和发展环境,使上市公司运作规范性明显提升,信息披露质量不∴断改善,突出问题得到有效解决,可持续发展能力和整体质量显著提高,为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,促进经济高质量发展提供有力支撑。

                二、提高上市公司治【理水平

                (一)规范公司治理和内部控制。完善公司治理制度规则,明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任。控股股东、实际控制人要履行诚信义务,维护上「市公司独立性,切实保障上市公司和投资者的合法权益。股东大会、董事会、监事会、经理层要※依法合规运作,董事、监事和高级管理人员要忠实勤勉履职,充分发挥独立董事、监事会作用∑。建立董事会与投资者的良好沟通机制,健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式。科学界定国▲有控股上市公司治理相关方☆的权责,健全具有中国特色的国有控股上市公司治理机制。严格执行上市公司内控制度,加快推行内控规范体系,提升内控有效性←。强化上市公司治理底线要ω求,倡导最佳实践,加强治理状况信息披露,促进提升决策管理的科学〗性。开展公司治理专项行动,通过〒公司自查、现场检查、督促整改,切实提高公司治理水平。(证监会、国务院国资委、财政部、银保监会等单位负╲责)

                (二)提升信息披ω 露质量。以提升透明度为目标,优化规则体ξ 系,督促上市公司、股东及相关信息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平披露信息。以投资者需◆求为导向,完善分行业信息披露标准,优化披露内容,增强信息披露针对◎性和有效性。严格执行企业会计准则,优化信息披露编报规※则,提升财务信息质量。上市公司及其他信息披露义务人要充分披露』投资者作出价值判断和投资决策︾所必需的信息,并做到简明清晰、通俗易懂。相关部门和机构要↘按照资本市场规则,支持、配合上市公司依法依规履行信息披露义务。(证监会、国务院国资委、工业和信息〖化部、财政部等单位负」责)

                三、推动上市公司做优做强

                (三)支持优质企业上市。全面推行、分步实◤施证券发行注册制。优化发行上市标准,增强包Ψ 容性。加强对拟上市企业的培育和辅导,提升拟上市企业规范化水平。鼓励和支持混合所有→制改革试卐点企业上市。发挥股权投资机构在促进公█司优化治理、创新创业、产业升级等方面的积极作用。大力发展创业投资,培育科技型、创新型企业,支持制造业单项冠军、专精特新“小巨人”等企业发展壮㊣ 大。发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场和产权交易市场在培育企业上市中的积极ㄨ作用。(证监会、国务院国资委、国家发※展改革委、财政部、工业和︽信息化部★等单位与各省级人民政府负责)

                (四)促进市场化并购重组。充分发挥资本市场△的并购重组主渠道作用,鼓励上市公司盘活存量、提质增效、转型发展。完善上市公司资产ζ 重组、收购和分拆上市等制度,丰富支付及融资工具,激发市场活力。发挥〖证券市场价格、估值、资产评估结果在国有资产交易定价中的作用,支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革。支持境内上市公司发行股份购买境外优质◇资产,允ζ 许更多符合条件的外国投资者对境内上市公司进行战略投资,提升上市公司国际竞争力。研究¤拓宽社会资本等多方参与上市公司并购重组的渠道。(证监会、工业和信息化部、国务院国资委、国家发■展改革委、财政部、人民银行、商务部、市场监管总局、国家外汇局等单位与各省○级人民政府负责)

                (五)完善上市公司融资制度。加强资本市场融资端和投资端的协调平衡,引导上市公司兼顾发展需♀要和市场状况优化融资安排。完善上市公司再融资发行条件,研究推出更加便捷的融资方式。支持上市公司通过发行债券等方式开展长期限债务融资。稳步发展优◥先股、股债结合产品。大力发展权益类基金。丰富风险管理工具▅。探索建立对机构投资者的长周期考核机制,吸引更多中长期资金入市。(证监会、财政部、人民银行、国家发■展改革委、银保监会等单位负责)

                (六)健全激励约束机制。完善上市公司∮股权激励和员工持股制度,在对象、方式、定价等方面作出更加灵活的安排。优化政策环境,支持各类上市公司建立①健全长效激▆励机制,强化劳动者和所有者利益共享,更好吸引和留住人才,充分调动㊣上市公司员工积极性。(证监会、国务院国资委、财政部等单位负责)

                四、健全上市→公司退出机制

                (七)严格退市监管。完善退市标准,简化退市程序①,加大退市监管力】度。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场卐等方式恶意规避退市行为№,将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时※清出市场。加大对违法违规主体的责任追究力度。支持投资者依法维权,保护投资者合法权益。(证监会、最高人民法◤院、公安部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责)

                (八)拓宽多元化退出渠↙道。完善并购重组和破产重整等制度,优化流程、提高效率,畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。有关地区和部门〗要综合施策,支持上市公司通过并购重组、破产重整等方式∏出清风险。(证监会、最高人民』法院、司法部、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责)

                五、解决上︾市公司突出问题

                (九)积极稳妥化解上市公司股票质押风险。坚持控制增量、化解存量,建立多部门共同参与的上市公司股票质押@ 风险处置机制,强化场内外一致性监管,加强质押信息共享。强化对金融机构、上市公司大股东及实际控制人的风险约々束机制。严格◣执行分层次、差异化的股票质押信息披露制度。严格控↓制限售股质押。支持银行、证券、保险、私募股权〓基金等机构参与上市公司股票质押风险化解。(证监会、最高人民⊙法院、人民银行、银保监会、国务院国资委等单位与各省级人民政府负责)

                (十)严肃处置资金占用、违规担保问题。控股股东、实际控制人及相关方不得以任≡何方式侵占上市公司利益。坚持①依法监管、分类处置,对已形成的资金占用、违规担保问题,要限期予以清偿或□化解;对限期未整改或新〇发生的资金占用、违规担保问题,要严厉查【处,构成犯罪的依法追究刑事▲责任。依法依规认定上市公司对违规担保合同◣不承担担保责任。上市公司实施←破产重整的,应当提出解决资金占用、违规担保问题的切实可行方案。(证监会、最高人▂民法院、公安部等单位与各省级人民政府负责)

                (十一)强化应对重大突发事件政↑策支持。发生自然灾害、公共卫生等重大突发事件,对上市公司正常生产经营造成严重影响的,证券监→管部门要在依法合规前提下,作出灵活安排;有关部门要〖依托宏观政策、金融稳定等々协调机制,加强协作联动,落实好『产业、金融、财税等方面政策;各级政府要及时采取措施,维护劳务用工、生产资料、公用ξ 事业品供应和物流运输渠道,支持上市公司尽快恢复正常生产经营。(国家发∑ 展改革委、财政部、工业和信息化部、商务部、税务总局、人民银行、银保监会、证监会等单位与各省级人民政府负责)

                六、提高上市公司及相关主体违法违规成本

                (十二)加大执法力♀度。严格落实证券法等法律规定,加大对欺诈发行、信息披露违◇法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。加强▼行政机关与司法机关协作,实现涉刑案件快◥速移送、快速查办,严厉查处违法犯罪行为。完善违法违规行为认定规则,办理上市公司违法违规案︼件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理■人员等个人责任;对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一∮并查处,情节严重、性质恶劣的,依法采取暂停、撤销、吊销业务或∩从业资格等措施。(证监会、公安部、最高人民』法院、财政部、司法部等单位与各省级人◥民政府负责)

                (十三)推ㄨ动增加法制供给。推动修订相关法律法规,加重财务造假、资金占用等▅违法违规行为的行政、刑事法律责任,完善证券民事诉讼和赔偿制度,大幅提高相关责任主体违法违规♂成本。支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。推◥广证券期货纠纷示范判决机制。(证监会、最高人民法院、司法部、公安部、财政部等单位负责)

                七、形∞成提高上市公司质量的工作合力

                (十四)持续提升监管效能。坚持服务实体经济和保护投资者合法权益方ぷ向,把提高上市公司质量作为上市公司监管的重要目标。加强全程审慎→监管,推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管,提高上市公司监管有效性。充分发挥证券交易所一线监督及自◤律管理职责、上市公司协会自律管理作用。(证监会负责)

                (十五)强化上市公司∏主体责任。上市公司要诚实守信、规范运作,专注主业、稳健经营,不断提高经营水平和Ψ发展质量。上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员要各尽其▽责,公平对待所有股东。对损害上市公司利益的行为,上市公司要依法维权。鼓励上市↙公司通过现金分红、股份回购等方式回报投资者,切实履行社会责■任。(证监会、国务院国资委、财政部、全国工商联等单位负责)

                (十六)督促中▽介机构归位尽责。健全中∏介机构执业规则体系,明确上市公司与各类中介机构的职责边界,压实中□ 介机构责任。相关中介机构要严格履行核查验证、专业把关等法定职责,为上市公司提供高质量服务。相关部门和机构要配合中介机构依法依规履职,及时、准确、完整地提供相关信息。(证监会、财政部、司法部、银保监会等单位与各省级人民政◣府负责)

                (十七)凝聚各方合力。完善上市公司综〇合监管体系,推进上市公司监管大数据平台建设,建立健全财政、税务、海关、金融、市场监管、行业监管、地方政府、司法机关等单位的信息共享机制。增加制度↓供给,优化政策环境,加强监管执法协▲作,协同处置上市公司风险。充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用,共同营造@支持上市公司高质量发展的良好环境。(各相关单位与各省级人民政府负责)

                国务院

                2020年10月5日

                (此件公开发布)